刘激扬委员：

您提出的《关于推进知识产权证券化助力我省“三高四新”战略实施的提案》收悉。现答复如下：

一、我省知识产权质押融资总体情况

（一）基本情况。

我省是全国第一批开展知识产权质押融资工作的省份。2005年，湘潭3家企业获得专利权质押贷款1600万元。2006年，全国知识产权质押融资工作研讨会在湘潭召开。2008年，国家在湖南等6个省区开展第一批全国知识产权质押融资试点，湘潭市成为全国首批知识产权质押融资试点单位。2012年底，省知识产权局、人民银行长沙中心支行、省银监局联合出台了《关于促进湖南省专利权质押贷款工作的意见》。2013年，设立了专利权质押贷款评估费补贴政策。2017年，《湖南省人民政府办公厅关于加快推进知识产权强省建设的实施意见》提出2020年知识产权质押融资登记金额达到25亿元的目标。2018年，设立了湖南省知识产权质押融资风险补偿资金，建立起了“银行+知识产权质押+风险补偿+政府补贴”的知识产权质押融资模式。全省各地也相应出台了风险补偿、贷款贴息、评估及担保费补贴等政策。2013年至2021年，全省知识产权质押融资登记金额从1.13亿元上升到60.18亿元，过去9年全省质押融资登记总额达200亿元，其中2021年全省办理专利、商标质押登记330笔，质押专利、商标2490件，实现知识产权质押融资60.18亿元。另外，从知识产权质押贷款情况来看，2017年以来全省银行业金融机构累计贷款金额24亿元，其中2021年贷款134户12.6亿元。

（二）主要做法及成效。

一是政策引导，不断优化完善工作体系。将知识产权质押融资入园惠企工作分别纳入我省促进创新、中小企业发展政策体系和湖南自贸试验区建设任务，以及省政府真抓实干和优化营商环境考核等范畴，相关举措纳入市场监管、银保监、财政等部门联合下发的《进一步加强知识产权质押融资工作的指导意见》《关于促进专利技术转移转化助力中小企业创新发展实施方案》，将通过知识产权质押融资入园惠企三年行动，实现全省知识产权金融服务产业园区全覆盖，14个重点产业园区的知识产权质押登记项目年均增长20%以上，质押登记金额达到100亿元以上。

二是多途并举，不断提升质押融资能力。按照“谁参与、谁受益、谁担责”风险分担机制，建立了总规模为6300万元的知识产权质押融资风险补偿金，按照“风险补偿金45%、合作银行及指定合作的担保或保险机构45%、评估处置机构10%”的风险承担比例委托运营机构进行市场化运营，与建设银行、长沙银行、交通银行、兴业银行、光大银行、华融湘江银行、邮储银行等7家银行建立了合作关系，支持中小微企业以纯知识产权质押融资方式获得银行贷款3.7亿元。

三是宣传推动，努力营造良好的工作氛围。加强企业融资需求对接。依托湖南省知识产权交易中心打造知识产权交易运营服务平台，全面对接科研院所、重点产业、金融资本和科技服务等创新创业资源，开展知识产权金融对接活动，主动了解融资需求。积极组织开展银企对接活动。举办了中国（湖南）自由贸易试验区知识产权质押融资银企对接会等活动，开展知识产权质押融资政策宣传，组织银行、企业进行知识产权质押融资项目签约。通过网络、报纸等媒体和其他专项活动积极宣传，社会对知识产权质押融资的意识进一步增强，质押融资的数量和质量进一步提升。

二、知识产权证券化探索情况

据了解，知识产权证券化在全国有8个省份的12个市进行探索，共发行知识产权证券产品66单，发行规模182亿元，其中在深圳证券交易所和上海证券交易所设立发行的知识产权ABS共59单，累计发行规模149亿元。

我省暂未发行知识产权证券化产品，目前湖南湘江新区正计划发行我省首单知识产权证券化产品，长沙经开区也在进行相关探索。对湘江新区知识产权证券化产品发行，我们高度关注并给予三个方面支持：一是由湖南省知识产权交易中心参与证券化产品模式设计和组织协调。二是增补湖南省财信科技小额贷款有限公司为湖南省知识产权质押融资风险补偿资金合作机构，为证券化产品底层资产组织中的知识产权质押提供风险补偿。三是由长沙市知识产权局会同相关部门研究出台专门政策并给予资金支持。对于知识产权证券化奖励资助，根据财政部门回应，《国务院关于税收等优惠政策相关事项的通知》（国发〔2015〕25号）有明确要求，各地方不得出台与税费补贴、奖励、返还挂钩的财政奖补政策，但可适用于我省融资创新考评奖励政策。

下一步，我们将会同版权、财政、金融、证监、银保监、人民银行等部门，开展知识产权证券化调研，加强政策协同，支持相关行业企业开展包括影视剧版权在内的知识产权证券化探索，积极拓展知识产权融资渠道，助力中小企业高质量发展。

感谢您对湖南省市场监督管理局工作的关心和支持。

联 系 人：省市场监督管理局知识产权运用处  吴廷瑞

联系电话：0731-85693350

湖南省市场监督管理局

2022年5月6日