各市州市场监督管理局，省局各相关直属单位，各相关认证机构：

根据《市场监管总局办公厅关于开展2022年认证从业机构“双随机、一公开”检查的通知》（市监认证函〔2022〕471号）统一部署安排，结合我省实际，湖南省市场监督管理局认真组织开展了全省2022年认证活动“双随机、一公开”监督检查工作。现将检查情况通报如下：

一、基本情况

（一）领导高度重视，精心部署。一是将全省2022年认证活动“双随机、一公开”监督检查纳入统一的省级抽查事项一同部署一同落实。二是召开专题会议部署抓落实，并下发《湖南省市场监督管理局关于开展2022年认证活动“双随机、一公开”监督检查工作的通知》，科学制定了检查方案。

（二）坚持问题导向，突出检查重点。按照总局统一部署，结合湖南实际，对社会反映强烈、问题突出的管理体系认证、CCC认证、有机产品认证等领域开展了认证活动监督检查。一是持续加大自愿性认证证后监督检查力度，组织开展了由总局抽取的200家次自愿性认证证后监督检查，任务已全部完成，检查结果已填报认证行政监管系统。二是针对认证活动增加、减少、遗漏认证程序等认证乱象，开展认证活动事中见证检查共138家次。截至11月底，全省共出动检查人员1690人次，完成认证活动检查338家次，涉及89家认证机构和287家获证组织，任务完成率100%。

（三）完善工作机制，注重协调联动。坚持认证监管“全省一盘棋”。全省认证活动“双随机、一公开”监督检查实行“五统一”：即统一制定检查方案、统一抽取被检查对象、统一调配检查人员及技术专家、统一检查尺度及流程、统一信息公开。通过加强统筹协调，严格规范工作要求，强化业务指导，避免了重复部署、重复检查，减轻了检查对象负担，确保了检查活动的有效实施。

（四）对标对表，确保工作实效。全省认证活动监督检查严格对标总局“双随机、一公开”监督检查模式和要求开展，成效明显。大部分认证机构能够按照《中华人民共和国认证认可条例》《认证机构管理办法》和相关认证规则的要求，在审批的认证范围内依法依规开展认证活动，按计划对获证组织开展有效的审核、评价和跟踪监督。大部分获证组织能够按照认证要求组织开展生产经营活动，并规范使用认证证书和认证标志，基本能够按照认证要求进行体系的管理和运行，保持了认证有效性。通过建立和不断完善以“双随机、一公开”为基本手段的监管制度，强化事中事后监管，进一步规范了认证市场，提升了认证的公信力和有效性。

二、检查发现的主要问题

（一）远程审核过程不规范，未按远程审核指南等要求实施远程审核。

1．远程审核对关键过程的审核取证不足，未对实施远程审核的具体原因进行描述。

2．对不适宜远程审核的高风险获证组织进行远程审核。

3．连续两个年度实施远程审核。

4．未保存认证机构基于风险评估能否实施远程审核的评审记录。

5．未保留远程审核过程中需保留图像或视频等资料。

（二）部分认证机构减少或遗漏认证基本规范、认证规则规定的程序

1．认证范围界定不合理。存在认证证书范围超过营业资质范围和许可范围，以及产品范围与获证组织实际生产产品不符等情况。

2．审核报告中描述部分信息与实际情况不一致，如：审核报告中的审核日期与实际审核日期不一致、审核报告中审核地址描述错误，与获证组织实际情况不一致、审核报告中描述的部门信息与获证组织实际部门架构不一致、审核报告中描述的外包过程管理情况与获证组织实际情况不一致、审核报告中推荐的认证范围与实际证书范围不一致，但未见不一致说明等。

3．审核人日数与企业规模不匹配。现场审核人日数与企业实际规模不相适应。

4．现场审核计划安排不合理。审核组的专业能力未覆盖获证组织认证范围内的所有产品，以及没有考虑多场所的抽样和多班次作业等情况。

5．审核的有效性不足。对于多场所的企业审核报告中未体现多场所情况，或与审核计划中策划的场所清单不符；对现场审核删除“8.3”条款的理由不充分；对现场存在重大安全隐患的地方未予以关注并提出整改；监督审核中未关注上次审核提到的需重点关注的条款。

6．认证合同填写、签署不规范，未填写体系覆盖场所、认证费用及付款方式，未签署盖章，或与咨询方签合同；实际认证范围大于认证合同及申请书的认证范围，但审核报告中未加以描述。

7．未按要求向国家认监委监管平台报送相关信息。

（三）部分获证组织管理体系未有效运行

1．体系文件的有效性差，部分文件引用的认证依据过期或引用错误、认证范围描述与实际情况不相符、编制的相关体系文件与企业实际情况不相符、未按文件要求持续有效运行体系、对外包过程的界定不清晰。

2．关键过程运行控制不足，内审与管理评审的过程实施不规范、出现地址变更及停产等重要信息未及时向认证机构报备、部分获证组织无法提供体系运行的有效记录。

三、处理措施

（一）认证机构存在问题处理

1．对于存在严重问题、涉嫌违法的2家认证机构，按照属地管辖原则，移交违法行为发生地市场监管部门进一步调查，依法严肃处理，处理情况及时上报省局。对需要撤销认证机构或审核员资质的，按照有关程序上报总局进行处理。

2．对于存在较严重问题的16家认证机构，省局按照有关规定对其进行约谈或发出告知书，责令其限期整改。

3．对于存在一般问题的39认证机构，省局责成其自行整改。

（二）获证组织存在问题处理

对于监督检查中获证组织存在的问题，由获证组织所在地市场监管部门通报相关认证机构，督促其加强对获证组织的监督，及时进行整改，保持认证的有效性；对不能持续保持认证条件要求的，督促其及时暂停或撤销认证证书。

四、下一步工作打算

（一）加强认证监管能力建设。全省各级市场监管部门要进一步重视认证监管工作，充实基层认证监管力量，加强监管执法人员业务学习培训，进一步提升队伍素质和能力，努力适应新形势下认证监管工作新要求。

（二）强化区域监管，落实工作责任。按照属地管理原则，对检查过程中发现的涉嫌违法问题要加强违法事实确认，发现一起，查处一起，通过“双随机、一公开”监督检查形成对违法行为的长效制约，同时，科学研判认证监管工作中发现的新情况、新问题，实施分类监管，对高风险、问题频发的领域加强重点监管。

（三）完善工作机制，规范执法行为。进一步严格抽查事项清单管理，避免多头布置、多头执法、重复检查，减轻企业负担，实现双随机抽查的统一化、制度化、规范化，确保全省认证监管“一盘棋”。

附件：2022年度认证活动“双随机、一公开”监督检查情况汇总表

湖南省市场监督管理局

2023年1月18日

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